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美国ECCN制度
无锡普罗图斯机电科技有限公司 / 2017-03-19

美国政府部门制定的出口限制措施，要求任何科技产品和技术的出口，必须通过以下流程：

1、确定商品控制清单的ECCN出口分类号码，如果是EAR99，则不受控制。美国政府规定，任何供应商和原厂都有义务提供产品的ECCN编码。ECCN编码为五位数基码（如：5D992）：

第一位：数字，是商品控制类别序号，共计十类，如3电子/4计算机/5电信和信息安全/6激光和感应器/7导航和航天；

第二位：字母，标记A为设备、组件、零件，B为检测设备，C为材料，D为软件，E为技术；

第三位：数字，具体说明控制理由，0为国家安全（军品两用控制），1为导弹技术，2为核不扩散，3为生化武器，9为反恐、犯罪控制、地区安全、短缺、联合国制裁等；

第四位：数字，加强说明控制理由，往往为第三位的追加理由，比如3A001，表示电子类涉及国家安全的受控零件，而3A292表示电子类涉及核不扩散和反恐的受控零件；

第五位：数字，是同类产品的序号，以示区别。

2、确定ECCN编码是否属于出口控制产品。

针对不同国家类别，ECCN编码有具体的出口控制规定。D1为国家安全、D2为核技术、D3为生化武器、D4为导弹技术，中国属于D1/3/4类受控国家。

产品和技术受控类型分为，生化武器CB1/2/3，核不扩散NP1、国家安全NS1/2、导弹技术MT1、地区稳定RS1/2、犯罪控制CC1/3。不受限制的为CB3、NP2、传统火药FC1、犯罪控制CC2、反恐类AT1/2。如果ECCN不属于受控制的国家类别，则为NLR，不需要申请出口许可。

3、如果确实属于受控，则需要申请美国出口许可。

2、确定ECCN号码是否需要属于出口控制产品，如果是NLR（no license required），则不受控制。针对不同国家类别，ECCN号码有具体的出口控制规定。ECCN的国家类别控制规定请查阅网址：http://www.access.gpo.gov/bis/ear/pdf/ccl3.pdf（3系列ccl3，4系列查ccl4，其它类推，希望XY/XE将相关文件的规定翻译出来）。中国属于D1/3/4类受控国家（D1为国家安全、D2为核子技术、D3为生化武器、D4为导弹技术），产品和技术受控类型为生化武器CB1/2/3，核不扩散NP1、国家安全NS1/2、导弹技术MT1、地区稳定RS1/2、犯罪控制CC1/3，不受限制的为CB3、NP2、传统火药FC1、犯罪控制CC2、反恐类AT1/2。如果ECCN不属于受控制的国家类别，则为NLR，不需要申请出口许可。

3、确定是否需要申请出口许可，如果是License Exception类别，则不需要。每一个ECCN号码会解释是否需要出口许可申请，针对我们业务的要求主要有以下条目：

LVS：shipment of limited value货运金额限制，一般以单项金额5000美元为限制

GBS：shipment to country group B countries，允许向B类国家和地区出口，香港为B（具体需要LB确认，因为我们经过香港转口，不知是否可以利用这个）

CIV：civil end-users，民用，需要客户填写产品民用申明表

TSR：technology and software under restriction，限制级的技术和软件

APP：computers，电脑

KMI：key management infrastructure，关键管理设施

TMP： temporary imports, exports, reexports，临时进口、出口、再出口

RPL：governments, international organizations, international inspections under the chemical weapons conventions，政府、国际组织、化武条约国际监察员

TSU：technology and software – unrestricted，非受限的技术和软件

AVS：aircraft and vessels，飞机和轮船

APR：additional permissive reexports，额外允许的再出口

ENC：encryption commodities and software，加密的商品和软件

比如，针对电子类国家安全受控ECCN号码3A001，属于NS2、MT1、NP1、AT1，是针对中国限制的产品，但是下列ECCN型号允许不要申请出口许可（只要在出口文件表明license exception）：

LVS：货运金额限制，3A001.c, 1500美元; 3A001.b.1/2/3,.d, .e, .f, 3000美元; 3A001.a （除a.1.a, a.5.a用于导弹技术外)，3A001.b.4/5/6/7，5000美元。

GBS：出口许可国家（如香港），3A001.a.1.b, a.2-12 （除.a.5.a用于导弹技术外)，.b.2, .b.8（除用于超过18GHz的TWTAs外）

CIV：允许民用，3A001.a.3, a.4, a.7, 和a.11。

4、如果确实属于受控，则需要申请美国出口许可。需要申请美国出口许可的通过两种方式，一是中国商务部的最终用户许可证和美国政府的出口许可证，此类申请DJ成功做过，需要2-3个月时间，只要证明是民用，就好办；另外一种是最终用户直接通过美国商务部的工业和安全局上网申请验证，获得通过的直接允许出口一定产品。请注意黑名单

美国针对中国的出口管制

2007年6月19日，美国进一步针对中国的高科技出口制定了简称为中国原则China Rule的规定，一方面对经过美国政府验证的最终用户放宽了出口许可，另一方面明确规定20个种类的31项ECCN军民两用的产品和技术限制军用。一份两页的简约文件见网址：最新的中国原则针对我们业务领域主要包括以下产品和技术需要限制军用：

1、 3A292.d：一定频段的示波器certain oscilloscopes

2、 3A999.c：脉冲功率系统零件components of pulsed power systems

3、 4A994：速率超过0.50 teraFLOPs的超级计算机系统high performance computer exceeding 0.50 weighted teraflops

4、 5A991.a：常温外的电信设备和零件telecommunication equipement operating outside normal temperature

5、 5A991.b.7：使用正交幅度调制系统无线电设备，Radio Equipment using Quadrature-Amplitude Modulation

6、 5A991.f：phased array antennae

7、 7A994：空间通讯和组合导航技术certain airborne communications & inertial navigation systems

8、 7B994：一些航空生产和测试设备certain avionics production and test equipment

9、 8A992：一些水下设施和零件certain underwater system

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